第303章 三板挂牌后(第 2/3 页)

    目前，全国被“点名”的投资银行超半数，2016年，毫无疑问是“最严监管年”！

    投资银行的违规行为五花八门，由于新三板实行“券商终身督导制度”，即“一朝申报，终身负责”，很多投行将企业送上去后，往往无暇督导。

    毕竟一家企业一年的督导费也就10至20万，不仅收费低，沟通成本大，公告文件检验工作量大，而且“被咨询”的精力耗费更是大，很多投行人根本力不从心。

    偏偏新三板中野孩子特多，在缺乏投资银行尽职督导的情况下，很多野孩子就开始在这个鱼龙混杂的市场中变成混世魔王，子公司卖了不公告，专利被起诉了不公告，监管层一查就说是自己忘了，连每半年必须发的财务报告也是错漏百出，惨不忍睹。

    于是监管层怒了，一拍桌子把各大投行拎出来全罚了，有的投行还被连续罚了四次！

    这些投行被罚原因主要是：

    （1）未能恪尽职守、履行勤勉义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理；

    （2）在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏，未能勤勉尽责，未能督导挂牌公司规范履行信息披露义务；

    （3）未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务，构成违规。

    这篇文章的末尾讨论更是火爆万分：

    “傻逼投行，垃圾市场！”

    “力挺新三板！”

    “终身督导？我就笑了，好似新三板公司都生活不能自理一样，每个公告都要我们投行帮上传，有本事人手一个ukey给我们传公告啊！”

    “看完楼上，泪奔，想当年哥我从京城飞回魔都，就为了帮企业传一个公告！”

    “罚得好！罚重点！这帮有钱人就应该出点血！”

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